イ.勧誘する顧客が、金商業等府令第233条の2第3項第1号イに規定する「取引の状況その他の事情から合理的に判断して、その(当該顧客である個人が)保有する資産の合計額が一億円以上であると見込まれる」などに該当する「適格機関投資家等」(金商法第63条第1項第1号に規定する適格機関投資家等をいう。
, whom our Authority issued Order for Abolition of Business With regard to those Notifiers listed on above list, the competent Authority found the acts in violation of laws or regulations, etc. 」:金融商品取引法の規定に基づく検査に応じておりません。
「空売りの価格規制」とは 金融商品取引法施行令により定められた、51単元以上の信用新規売注文に適用される規制です。
したがって、届出者の代表者、役員及び政令で定める使用人の氏名などについては、届出書の表記と異なる場合があります。
この数年、第二種金融商品取引業の申請は極度に難化、厳格化かつ長期化しており、この金額は拘束時間を考えると適正なものであると考えます。
法人が特例業務対象投資家であることの確認ハードルは、例えば資本金5000万円の法人であれば登記事項証明書でいいでしょうし、比較的ハードルが低いものと考えられます。
これが特例業務届出者の制度を使って運営を行う主なメリットです。